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  4月25日,我国证券报记者从北京证监局得悉,北京证监局于近来举行辖区证券基金运营组织监管作业会议。

  北京证监局党委书记、局长王建平在会上指出,2018年,北京证监局坚持稳中求进作业总基调,精确掌握危险、开展和监管的趋势性改变,自动作为、及时预调,牢牢守住了不发生系统性、区域性危险的底线。当时,资本市场变革开展战略遭到党中央高度重视,证监会环绕资本市场服务实体经济、防备化解危险、深化供应侧变革三项根本任务,正在统筹推进多项严重变革行动,特别是在上交所建立科创板并试点注册制,对完善多层次资本市场建造具有重要意义。

  王建平表明,证券基金运营组织作为资本市场发挥投融资功用的首要承当者,应当实在承当中介组织职责,完善内涵制衡机制,以科创板推出为关键,全面进步服务资本市场变革和实体经济的才能。一是要找准定位,回归资本市场根源,做强做优主业,进步产品和服务的质量和功率。二是要据守底线,打好防备化解危险攻坚战,避免本身运营危险转化为系统性危险或客户利益丢失。三是要进一步加强合规办理,建立自动合规思想,厘清合规办理鸿沟。四是要完善风控办理体系的内涵办理机制,加强风控才能建造,严厉执行危险办理全掩盖。五是在实在保护首都社会安稳的一起,加大对首都城市开展建造的支撑力度。

  北京证监局副局长林雯在会上着重,证券基金运营组织在运营过程中,要平衡好危险防备、风控才能、合规办理、运营办理与开展的联系。下一步,北京证监局将经过改善完善监测、监管手法,强化事务与危险才能的匹配性点评,加强职责追查等办法,压实组织主体职责,厚实做好危险防备和化解作业,进一步推进辖区组织全面进步合规风控水平和服务实体经济才能,一起保护资本市场安稳健康开展。




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